深圳证监局：经查体育游戏app平台，招商证券在业务开展经过中，存在以下问题：经纪业务处治方面。部分业务轨制未实时校正完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户接纳就业或向庸俗投资者推选高于本人风险等第的金融家具。场外繁衍品业务处治方面。轨制体系化不及，业务拒毫不到位。在繁衍品往复准入法子，尽责拜谒获取信息不全面，对往复敌手信得过身份、是否适应顺应性条目核查不充分。在往复敌手方后续处治法子，未执续充分温雅客户往复见解，未有用落实负面客户处治机制。在往复风险管控法子，风险监测与留痕、保证金处治、估值模子处治等均有不及。深圳证监局决定对招商证券给与出具警示函的行政监管范例。

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